关于印发《广州市机动车停车场经营管理规范》的通知
广东省广州市交通委员会
关于印发《广州市机动车停车场经营管理规范》的通知
穗交〔2007〕880号
市运管局、各区(县级市)交通局、市停车场行业协会：
为加强机动车停车场管理，规范机动车停车场经营行为，建立良好的车辆停放秩序，我委制定了《广州市机动车停车场经营管理规范》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：广州市机动车停车场经营管理规范
广州市交通委员会
二○○七年十二月七日
附件
广州市机动车停车场经营管理规范
第一条 为加强机动车停车场管理，规范机动车停车场经营行为，建立良好的车辆停放秩序，根据《广东省道路运输管理条例》、《广州市停车场管理办法》和《广州市城市道路自动收费停车设施使用管理试行办法》等的有关规定，结合本市实际情况，制定本规范。
第二条 本规范所称机动车停车场是指为各种机动车提供有偿停放保管服务的室内、露天和路内停车场。
第三条 本市行政区域内机动车停车场的经营管理，适用本规范。
第四条 市交通行政主管部门负责组织领导本市机动车停车场经营管理工作。
区、县级市交通行政主管部门负责具体实施本规范。
第五条 鼓励机动车停车场经营者应用智能化、信息化手段管理停车场，配套建设符合相应标准的智能管理和停车诱导等系统。
第六条 机动车停车场经营者设置、使用经营牌证应当遵守下列规定：
(一)按规定使用交通行政主管部门统一监制的立柱式或挂墙式标志牌：立柱式标志牌应竖立于停车场入口道路旁或者自动收费停车设施范围内，挂墙式标志牌固定悬挂于停车场入口墙壁上，并保持标志牌整洁，不得影响道路交通、人行安全和城市景观；
(二)露天和室内机动车停车场经营者应当将《道路运输经营许可证》、《营业执照》、《税务登记证》以及价格主管部门统一印制的标价牌等有关牌证悬挂于停车场办公场所内显眼位置；
(三)路内机动车停车场经营者应当在停车设施范围内明示有关收费标准标价牌。
第七条 露天和室内机动车停车场经营者设置、维护场地设施应当遵守下列规定：
(一)停车场地面使用混凝土、沥青或者砂石等进行硬底化处理，并保持坚实、平整，室内停车场为混凝土或者沥青地面；
(二)按照国家标准设置交通标志、划定交通标线和停车泊位，并保持清晰；
(三)停车场各功能区划分合理明确，场内的消防、照明、通讯等设施保持完好；
(四)停车泊位实施编号管理，并安装车轮定位器；
(五)按照规定安装公共安全视频系统；
(六)不得擅自改变停车场的规划设计方案、使用性质以及经有关行政主管部门验收的设施的使用功能；
(七)不得在停车场内消防通道、坡道、出入口处设立停车泊位；
(八)做好停车场内的环境卫生工作，建立健全的卫生保洁制度，落实专人负责场内设施的卫生保洁工作，不得乱搭建、乱停放、乱拉挂、乱堆放、乱张贴。
第八条 露天和室内机动车停车场经营者应当履行下列安全保卫和消防职责：
(一)切实执行治安管理的有关规定，制订治安管理制度，杜绝治安隐患，防止车辆丢失、损坏；
(二)定期清点停放车辆，发现可疑车辆及时向公安机关报告；
(三)按照“预防为主、防消结合”的原则做好消防安全工作，制订完善的消防管理制度和应急预案，落实防火安全责任人制度，建立防火安全管理机构和配置专职消防管理人员；
(四)张挂防火警示标语，配置足够、有效的消防器材，并定期进行检查和维护，禁止擅自挪用场内消防设备、器材，埋压、圈占消防栓，堵塞消防通道，存放易燃、易爆等危险品，在停车区使用烟火等行为；
(五)抓好消防安全的宣传和教育，定期对工作人员进行消防安全教育，保证全体工作人员掌握消防器材的使用方法。
第九条 路内机动车停车场经营者设置、维护场地设施应当遵守下列规定：
(一)停车场地面须保持坚实、平整；
(二)按照国家标准设置交通标志、划定交通标线和停车泊位，并保持清晰；
(三)保持停车场地整洁、通道畅通。
第十条 机动车停车场经营者应当遵守下列规定：
(一)按照价格主管部门核定的价格标准收费，不得擅自提高收费标准；
(二)使用税务部门统一印制的发票，按规定缴纳税费；
(三)按照交通行政主管部门的规定如实填报有关的经营统计资料。
第十一条 机动车停车场经营者应当在场内或者停车设施范围内显眼位置公布交通、价格等主管部门投诉监督电话以及服务承诺、停车须知等；及时公布停车泊位信息，合理引导停车；对服务质量的投诉做好记录并及时处理回复。
第十二条 机动车停车场工作人员应当遵守下列服务规范：
(一)佩戴工作证，服务态度热情，言行文明礼貌；
(二)对进出车辆进行登记，发放统一格式的车辆停放保管凭证；
(三)指挥车辆按泊位整齐停放，保持停车场通道、出入口畅通，保障车辆停放安全和出入顺畅；
(四)提醒司机停车入位后关闭发动机，离开车辆时锁好门窗，贵重物品随身携带；
(五)不得强迫或者变相强迫车辆停放者接受车辆停放以外的其他有偿服务；
(六)发现他人在场内从事违法活动的，应当立即制止，并报告有关管理部门。
第十三条 具有以下情形之一的，机动车停车场经营者可以拒绝提供停放保管服务：
(一)车辆无号牌或者无有效法定证明的；
(二)车辆装有易燃、易爆、毒害、腐蚀、放射性等危险物品或者其他违禁物品的；
(三)车辆有漏水、漏油或影响安全的；
(四)车辆停放者拒绝进行车辆登记的；
(五)法律、法规、规章规定的其他情形。
第十四条 本规范自 2007年12月10日起施行，有效期5年。有效期届满前，根据实施情况依法评估修订。
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》（中国证监会第3号令）和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知）的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：
一、关于督促证券公司对客户交易结算资金情况进行自查整改的要求
（一）要求辖区内各证券公司对其客户交易结算资金情况进行全面自查，并在2004年11月15日之前报送详细的自查报告。公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担相关责任。自查报告应至少包括以下内容：
1、公司贯彻落实3号令及其通知所采取的具体措施，包括内控制度建设和内控机制的完善和相关交易、财务、清算、监控等内部机构和人员的职责分工与安排，以及当前存在的主要问题和解决措施。
2、公司截至2004年9月30日的客户交易结算资金情况，包括但不限于：客户交易结算资金总额（其中受托资金所占比例）、各营业部客户交易结算资金上存公司总部的情况（包括上存公司法人存管银行账户和结算备付金账户余额占营业部客户交易结算资金的比例，列示客户交易结算资金上存比例低于70%的营业部名单，并提供专项说明）、客户交易结算资金专用存款账户超过5个的营业部名单及解决计划、机构和个人投资者的开户情况等。如下表：
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┃ │ 柜面系统客户 │上存总部的 │客户交易│投资者开 ┃
┃ │ 交易资金余额 │客户交易结 │结算资金│户个数 ┃
┃ │ │算资金存款 │专用存款│ ┃
┃ │ │ │账户个数│ ┃
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┃ │经纪│受托│其它│合计│金额 │比例│ │个人│机构┃
┃ │业务│业务│ │ │(万元)│(％)│ │ │ ┃
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┃营业部1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃营业部2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃营业部n │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃合 计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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如果公司各营业部柜面系统客户交易结算资金汇总数据与财务系统数据存在差异，公司须提供专项说明，并列示存在差异的营业部名单。
3、公司及所属证券营业部是否存在直接或变相挪用客户交易结算资金问题，包括：直接占用或在客户交易结算资金专用存款账户之外存放客户交易结算资金；用客户交易结算资金为客户提供透支，为公司或其他机构或个人提供担保；以及其他影响公司客户交易结算资金安全、完整的问题等。
要求公司必须在自查报告中详细披露问题的成因、涉及金额、资金去向、当前存在的风险等有关情况。
4、公司与存管银行的合作情况及存在的主要问题和解决措施。
（二）要求存在上述第三项问题的证券公司，在自查报告中同时制定切实可行的整改方案，提出具体的整改措施，确定明确的阶段性目标和落实整改措施的责任人（责任人应为公司法定代表人及其指定的公司现有高级管理人员）并报证监局备案。
（三）要求存在挪用客户交易结算资金问题的证券公司在全部归还挪用的客户交易结算资金之前，必须严格执行以下要求：
1、不得新增挪用客户交易结算资金。
2、不得新增资产管理业务。
3、不得扩大自营业务规模。
4、不得向股东分红。
5、采取有效措施清收欠款、变现资产，所得资金必须首先用于弥补客户交易结算资金。
6、严格控制费用支出，不得新增房屋、汽车等固定资产，适当限制公司高级管理人员的薪酬水平。
二、关于督促证券公司落实客户交易结算资金独立存管的工作要求
客户交易结算资金独立存管是指证券公司将客户交易结算资金独立于公司自有资金，存放在具有一定独立性和必要监管职责的存管机构，并通过建立公司内部客户资金安全管理运作机制，加强对客户交易结算资金的管理，使客户交易结算资金安全、透明、完整、可控、可查。
（一）要求各证券公司在切实落实3号令及其通知的基础上，进一步强化客户交易结算资金的内部控制，完成以下五项内控要求：
1、设立合规部门或由现有的监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。
2、建立集中监控系统，实现对公司及分支机构客户交易结算资金和交易情况的实时监控。集中监控系统应至少具有以下功能：
（1）直接从各营业部的柜面系统数据库中实时采集数据，确保集中监控系统的数据和各营业部的数据完全一致。
（2）及时查询客户的证券及资金明细的变动情况。
（3）及时揭示各分支机构债券回购业务的真实情况。
（4）及时发现清算、财务和柜面系统的数据的勾稽关系的差错。
（5）及时从存管银行获取客户交易结算资金专户的资金数据情况。
（6）每天对客户的证券及资金数据进行备份。
（7）为公司注册地证监局提供数据接口，使证监局可以通过该系统直接监管客户交易结算资金以及其它客户资产的情况。
要求尚未建立上述集中监控系统的证券公司，必须每周将下列数据刻录成光盘向证监局报备：公司总部客户交易结算资金专用存款账户和备付金账户所有资金划付明细、公司所有营业部柜面系统中客户资金情况，包括客户资金明细账、证券明细账；各证券营业部必须每周将下列数据刻录成光盘向营业部所在地证监局报备：营业部客户交易结算资金专用存款账户所有资金划付明细、柜面系统中客户资金情况，包括客户资金明细账、证券明细账。
3、要求各证券公司将资金和证券的清算职能实行集中管理，交易、清算、核算及资金划付职能适当分离，相互制衡。同时，进一步优化与客户交易结算资金、客户证券托管相关的业务流程，加强对交易系统授权的管理。
4、要求各证券公司对分支机构客户资金账户和股东账户进行一次全面清理，确保公司总部能够及时、准确地掌握各分支机构客户资产的真实情况。
5、要求各证券公司对营业部的客户交易结算资金专用存款账户开户情况进行清理，确保每个营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户不超过5个。
明确要求各证券公司必须最迟在2005年年底完成上述五项内控要求。
（二）要求辖区内申请创新试点类资格的证券公司，在完成上述五项内控要求的基础上，按照以下原则进一步建立更加严格的客户资金独立存管模式：完善客户资金内控机制，使组织体系、账户体系、交易体系、结算托管体系、核算体系、划付体系和监控体系在职能定位、业务流程、技术系统三方面完善、独立且相互制衡，并在此基础上对监管部门开放，使客户资产安全、完整、透明、可控、可查。具体标准体系另行颁布。
（三）要求辖区内进入风险处置程序的高风险证券公司，在使用国家救助资金的同时，实行客户交易结算资金第三方独立存管，将客户交易结算资金明细交由第三方机构进行管理。其他证券公司也可在条件具备和自愿的情况下实行第三方独立存管。
三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的工作要求
（一）要求辖区内所有的证券公司就上述五项内控要求的落实情况书面报告，各证监局要对落实情况进行现场核查，并将上述五项内控要求的完成作为证券公司近阶段建立客户交易结算资金内控机制的主要工作目标来监督检查，其中第二项工作的完成仅指已经建立了集中监控系统的证券公司。
符合以下条件的证券公司可被认定基本实现客户交易结算资金独立存管：达到上述客户交易结算资金五项内控要求，没有挪用客户交易结算资金，或虽有挪用但能够在自查报告中充分披露、制定并落实整改计划、整改责任明确，整改措施有效，同时通过客户交易结算资金监控系统并结合现场检查未发现其新增挪用客户交易结算资金。
（二）督促进行创新试点的证券公司建立更为严格的客户交易结算资金独立存管模式，鼓励其他有条件的证券公司根据自身情况探索建立更为严格的客户交易结算资金独立存管制度，同时采取定期现场检查的方式对创新试点类证券公司客户资金独立存管模式的实际运作情况进行检查。
（三）实行客户交易结算资金第三方独立存管后证券公司对证券交易仍实施前端控制，并不能完全排除证券公司挪用客户交易结算资金的可能性。各证监局应采取相应措施，有效实施对该类证券公司客户交易结算资金的日常监管。
（四）各证监局应对客户交易结算资金监管系统中的数据及时进行分析处理，结合日常监管掌握的情况定期形成客户交易结算资金分析报告，并通过电子邮件方式向机构监管部报告。发现客户交易结算资金存在重大风险情况的，应及时形成专门书面报告向机构监管部报告。发现注册在异地的证券公司在本辖区内的证券营业部存在重大客户交易结算资金风险隐患时，还应及时通报公司注册地证监局：
1、各证监局应于数据报送主体（证券公司、存管银行、结算公司）报送日期截止日后3个工作日内编制完成客户交易结算资金监控系统情况分析周报，包括但不限于下列内容：
（1）各报送主体专用存款账户及数据报备情况，对不按时报备的各报送主体拟采取的监管措施。
（2）辖区内客户交易结算资金总体情况分析。
（3）证券公司挪用客户交易结算资金情况个量与总体分析。
（4）对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司拟采取的检查方案。
2、各证监局应于5个工作日内，编制完成上一个月辖区内证券公司客户交易结算资金情况月报，包括但不限于下列内容：
（1）各类不按时报备数据的报送主体的整改情况。
（2）对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司现场检查的结果；对于重大挪用情况的报告和处理建议，对一般挪用客户交易结算资金的公司和相关责任人的处理结果。
（3）对辖区内证券公司落实本通知关于客户交易结算资金独立存管工作的检查工作开展情况以及各证券公司的具体落实情况。
（4）对辖区内证券公司上报的自查报告的核查工作开展情况，以及证券公司整改方案的落实情况。
（5）辖区内存管银行及其各分支机构对执行客户交易结算资金有关管理规定的情况、存在的问题以及整改、处理情况。
各证监局要高度重视，密切关注辖区内证券公司切实落实客户交易结算资金独立存管的详细情况，决不能放松对客户交易结算资金的日常监管，防范证券公司挪用客户交易结算资金，完成在今年年底辖区内一半以上的证券公司实现客户交易结算资金独立存管、2005年全部证券公司实现客户交易结算资金独立存管的工作任务。
四、关于客户交易结算资金其它方面的规定
根据《金融企业会计制度―证券公司会计报表和会计科目》的规定，证券公司收到的客户新股申购资金，在“承销证券款”、“结算备付金－客户”以及“银行存款”等科目核算。为此，证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式调整为：
客户交易结算资金挪用金额=（代买卖证券款＋受托资金＋客户新股申购款）－（客户资金银行存款＋客户结算备付金＋交易保证金+受托投资）。
客户交易结算资金监控系统数据报送内容与格式请登陆http://211.101.236.149/zjbank进行查询。
此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各证券公司报送的T日结算备付金数据统一为T日日终实际交收后结算备付金账户实际余额，不包括当日交易清算数据。
五、有关处理规定
（一）对未按期完成本通知关于客户交易结算资金五项内控要求的证券公司，证监会将认定该公司相关高级管理人员为不适当人选。
（二）对存在下列情形之一的证券公司，证监会将认定有关高级管理人员为不适当人选，同时，依法追究公司有关高管人员及直接责任人的责任。构成犯罪的，移送司法机关处理：
1、未认真自查，隐瞒问题或作虚假陈述的；
2、整改期间未严格执行本通知第一部分第（三）项规定的；
3、未严格按期落实整改方案的；
4、自查或核查之后新增挪用或占用客户交易结算资金的。
二○○四年十月十二日
