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证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用

作者:法律资料网 时间:2024-07-12 10:41:57  浏览:8730   来源:法律资料网
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证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用

中国证券监督管理委员会


证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用



《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第五十一条规定:证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时,公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务,并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员,并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。



对本条的适用问题现作如下规定:



一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时,公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。



如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定,临时决定人员代为履行职务的,表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求,根据审慎监管原则,采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的监管。



二、《高管办法》第五十一条规定的证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位,是指出现下列特殊情形:



1、董事长或者总经理因生病或遭遇意外事件等原因丧失行为能力;



2、董事长或者总经理死亡;



3、董事长或者总经理失踪;



3、董事长或者总经理被暂停职务;



4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施;



5、董事长或者总经理被认定为不适当人选;



6、董事长或者总经理被撤销任职资格;



7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,监管机构责令限期整改。未能按期完成整改,监管机构责令更换董事长、总经理;



8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。



三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。



四、代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件,即正直诚实,品行良好;熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力。



五、一旦决定代为履行职务,证券公司应当在作出决定时立即向证券公司注册地证监局报告。报告应提交如下材料:公司对代为履行职务情况的说明(包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等);代为履行职务人的基本情况说明(包括个人基本情况、学习经历、工作履历等);代为履行职务人的身份证明、学历证明;代为履行的具体职责范围;公司对代为履行职务情况的内部公告;中国证监会要求提交的其他材料。



六、证券公司注册地证监局接到报告,应尽快进行审查,严格把关。如果认为公司决定的人员不符合条件的,责令公司限期另行决定代为履行职务的人员,并责令原代为履行职务人员停止履行职务。



如果认为公司决定的人员符合条件的,应当与代为履行职务人进行代职谈话,明确提出监管要求,并要求代为履行职务人签署承诺书,承诺尽职尽责,对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任,接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。



七、在代为履行职务期间,公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模,不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。



八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整的规定,要求该证券公司按不低于规定比例的五倍计算各项风险准备,股票自营业务规模不得高于净资本的50%,并按调整后的风险准备要求监控公司的风险控制指标,一旦出现不达标的情形,应及时采取相应的监管措施。



九、代为履行职务的时间不得超过6个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理,中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施:



1、责令代为履行职务人停止履行职务。



2、依照《证券法》的有关规定,对公司采取限制业务等强制措施。



3、依法追究相关人员的法律责任。

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湖南省实施《实验动物管理条例》办法

湖南省人民政府


湖南省实施《实验动物管理条例》办法




湖南省人民政府令第259号


《湖南省实施<实验动物管理条例>办法》已经于2012年2月21日省人民政府第104次常务会议通过,现予公布,自2012年5月1日起施行。


省长 徐守盛

2012年3月17日



第一条 为加强和规范实验动物管理,保证实验动物和动物实验质量,维护公共卫生安全,适应科学研究、经济建设和社会发展需要,根据《实验动物管理条例》及其他有关法律、法规,结合本省实际,制定本办法。

第二条 在本省行政区域内从事实验动物保种、生产、经营、使用等活动及其监督管理,适用本办法。

第三条 实验动物管理,应当遵循统一规划、合理分工、加强监督、有利于促进实验动物科学研究和应用的原则。

鼓励开发实验动物新品种、新品系,加强实验动物知识产权保护。

财政安排的科学技术经费应当有一定数额用于支持实验动物科学研究、新品种品系开发和质量监督。

第四条 省人民政府科学技术行政部门主管全省实验动物工作。

卫生、教育、农业、林业、环保、质量技术监督、食品药品监督管理、出入境检验检疫等部门,应当在各自职责范围内做好实验动物有关管理工作。

第五条 从事实验动物及其相关产品生产、经营的单位和个人,应当依法取得实验动物生产许可证。使用实验动物的单位和个人,应当依法取得实验动物使用许可证。

省人民政府科学技术行政部门负责实验动物生产许可证、使用许可证的发放和管理。

第六条 申请实验动物生产许可证、使用许可证的单位和个人应当具备国家和省规定的条件。

省人民政府科学技术行政部门应当自受理申请之日起20个工作日内作出决定。不予许可的,应当书面告知申请人并说明理由。

第七条 实验动物生产许可证、使用许可证有效期为5年,期满重新审查发证。

需要换领实验动物生产许可证、使用许可证的单位和个人,应当在许可证有效期满前6个月内向省人民政府科学技术行政部门提出申请。省人民政府科学技术行政部门应当按照初次申请程序重新审核办理。

第八条 实验动物生产许可证、使用许可证不得涂改、转借、转让或者出租。

第九条 实验动物生产许可证、使用许可证实行年检制度。拒不接受年检或者年检未通过的,省人民政府科学技术行政部门应当注销其实验动物生产许可证、使用许可证。

实验动物生产许可证、使用许可证年检不得收费。

第十条 实验动物生产者、经营者、使用者,应当保证实验动物生产、经营、使用的环境条件设施符合等级标准要求,并建立健全管理制度和操作规程,加强实验动物和动物实验管理。

实验动物生产者、经营者、使用者,应当根据国家规定配备经过专业培训的技术人员。

第十一条 从事实验动物工作的人员应当严格遵守实验动物生产、经营、使用的管理制度和操作规程,保证工作质量,预防安全事故。

实验动物生产、经营、使用的操作过程和检测数据应当有完整、准确的记录,保存时间不得少于5年。记录人应当对记录的真实性负责。

第十二条 实验动物生产者、经营者、使用者,应当组织从事实验动物工作的人员进行上岗前健康检查和年度健康检查,并采取安全防护措施,保证其健康和安全。

对患有传染性疾病不宜从事实验动物工作的人员,应当及时调换岗位。

第十三条 实验动物种子应当来源于国家实验动物种子中心或者国家认可的种源单位。

为补充实验动物种源、开发实验动物新品种品系或者科学研究,需要捕捉野生动物的,应当遵守野生动物保护和捕捉的法律规定,并在使用前进行隔离检疫。

出国(境)人员从国(境)外带回实验动物的,应当遵守动物进口的法律规定,并在15日内将种系名称、遗传背景资料、检疫合格证明送省人民政府科学技术行政部门备案。

第十四条 实验动物按照国家标准实行分级分类管理。

实验动物生产、经营、实验场所应当设置在不同区域。

不同品种、品系、质量等级的实验动物,应当在相应环境条件下的不同场所、笼器具中饲养或者保存。

第十五条 实验动物生产者、经营者应当根据国家标准对实验动物及其相关产品进行质量检测,保证质量合格;向他人提供实验动物或者实验动物相关产品,应当出具质量合格证。

第十六条 运输实验动物的交通工具和笼器具,应当符合所运实验动物的微生物环境质量控制标准。

不同品种、品系、性别和质量等级的实验动物,不得在同一笼器具内混合装运。

第十七条 进行动物实验,应当使用品种、品系、质量等级均符合实验目的的实验动物,并在相应环境条件下的场所中进行。

同一间实验室不得同时进行不同品种、品系、质量等级或者互有干扰的动物实验。

教学示范使用实验动物的,应当使用质量合格的实验动物且在实验动物使用许可证规定的场所内进行,但在经学校负责实验动物管理工作的机构认可并保证公共卫生安全的前提下,动物实验可以在实验动物使用许可证规定以外的场所进行。

第十八条 鼓励取得实验动物使用许可证的单位和个人为其他单位和个人提供实验动物寄存、饲养、实验等服务,实行资源共享。

提供动物实验服务的,双方应当签订书面委托协议,并在被委托人实验设施内完成实验。未签订书面协议,或者在被委托人实验设施外进行实验的,实验结果不予采信。

第十九条 实验动物生产者、经营者、使用者,应当加强实验动物生物安全管理,保证实验动物不流出生产、经营、使用场所。

病原体感染、染毒和放射性动物实验,应当在符合安全标准的实验设施内进行。

实验动物基因修饰研究,应当遵守国家有关基因工程安全管理规定。

第二十条 实验动物生产者、经营者、使用者,应当制定实验动物疫情应急预案。

发生实验动物疫情,实验动物生产者、经营者、使用者应当立即启动应急预案,采取隔离、消毒等有效措施控制疫情,防止疫情扩散,并报告当地兽医主管部门或者动物卫生监督机构和省人民政府科学技术行政部门;发生人畜共患病疫情的,还应当报告当地疾病预防控制机构。

第二十一条 实验动物生产者、经营者、使用者,应当按照国家规定对实验动物尸体和废弃物进行无害化处理。

列入国家危险废物名录和接受病原体感染、染毒和放射性实验的动物尸体、固体废弃物,应当向所在地县级以上人民政府环境保护行政部门申报,并交由危险废物处理机构处理。

实验后的实验动物禁止流入市场或者食用。

第二十二条 实验动物生产者、经营者、使用者,应当关爱实验动物,为实验动物提供清洁、舒适、安全的生活条件,不得虐待实验动物。

进行动物实验,应当遵循优化、减少、替代的原则,在不影响实验结果准确性的前提下,避免或者减轻实验动物的痛苦。

第二十三条 省人民政府科学技术行政部门及其委托的市州、县市区人民政府科学技术行政部门,应当加强对实验动物生产、经营、使用活动的日常监督。

鼓励公民、法人和其他组织举报违法生产、经营、使用实验动物的行为。

第二十四条 县级以上人民政府科学技术行政部门可以委托实验动物质量监测机构对实验动物及其饲料等相关产品、环境和设施进行质量监测。

实验动物质量监测应当执行国家标准;尚未制定国家标准的,执行相应的行业标准或者地方标准。实验动物质量监测机构对出具的质量监测报告负责。

第二十五条 申报科研课题、鉴定科研成果、检验检定产品需要进行动物实验的,应当使用质量合格的实验动物,并在相应环境条件下的实验设施内按照规定的标准和程序操作。不符合上述要求的,科研课题不予立项,科研成果不予鉴定,产品检验检定结果无效。

第二十六条 违反本办法规定的,依照有关法律、法规、规章予以处罚。

第二十七条 负责实验动物监督管理工作的部门及其工作人员违反本办法规定,玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第二十八条 本办法自2012年5月1日起施行。



黑河市招商引资若干政策规定

黑龙江省黑河市人民政府


黑市政字[2001]42号


黑河市人民政府关于印发黑河市招商引资若干政策规定的通知


各县(市)区人民政府,五大连池管委会,中、省、市直各单位:
《黑河市招商引资若干政策规定》业经市委二届52次常委会讨论修改,现印发给你们(原黑市政字[2000]31号文件同时废止),望认真贯彻执行。



二○○一年七月十一日



黑河市招商引资若干政策规定



为鼓励和吸引中外投资者来黑河开发建设,特制定黑河市招商引资优惠政策。
一、土地政策
1、投资兴办商服、旅游、文化设施、房地产开发建设项目的,土地出让金按当年基准地价优惠30%;兴办工业加工项目的优惠50%;兴办能源、交通和水利工程项目的优惠70%。
2、外国和港澳台客商(以下简称外商)成片开发国有未利用土地的出让金按标定地价优惠50%。
3、兼并或购买老企业的,对原行政划拨土地补办出让手续,可按50%的优惠补交出让金;使用原行政划拨土地与客商兴办股份制企业的,可将补交的出让金作为原企业股金。
4、以租赁方式取得土地使用权,可按基准地价逐年缴纳租金。缴纳租金有困难的,经企业申请,市政府批准,可暂缓征收当年租金。
5、对投资兴建市场的私营企业,国有存量土地一次性免收70%土地出让金,新征建设用地免收50%土地出让金。
6、旧城区改造的建设项目,土地出让金按标定地价的70%收取。
7、收购、兼并老城区范围内的企业,可实行土地置换,土地资产收益的70%返给原企业。
8、外商投资企业用地,免征土地使用费10年。
二、税费政策
9、经营期10年以上的外商投资企业,按国家规定缴纳的企业所得税,由同级财政部门全部奖励给企业。生产型企业,自获利年度起,所得税3年内由财政部门全额奖励给企业;交通、电力、码头、供水等基础设施型企业,自获利年度起,企业所得税5年内由财政部门全额奖励给企业。
10、外商投资企业5年内免征房地产税和车船牌照使用税。
11、受聘的技术或管理人才,经县(市)区人民政府认定贡献突出、效益显著的,对其个人收入在税收方面给予照顾。
12、投资购买、兼并及以其它方式启动本市关停、破产企业,并且安置原企业职工80%以上的,企业所得税3年内100%奖励给企业;安置原企业职工60%以上的,所得税3年内50%奖励给企业。
13、投资购买、兼并我市边贸企业,在清产核资、资产评估基础上,可优惠资产30%。
14、投资购买我市国有工业企业,一次性付款的,在资产评估基础上优惠30%;分期付款的,在提供相应财产担保或资产抵押前提下,付款期限可延长至 3年。
15、企业改制过程中,免收发生的行政事业性收费。
16、客商开办采矿业,在建设至试生产期间,免征矿产资源补偿费。
17、投资兴办私立学校等以科技教育文化为重点的知识经济产业免收各种税费。
18、投资进行房屋开发和基础设施建设项目的,减半征收行政事业性收费。
19、外商投资企业注册登记费,可视企业类型和生产经营规模,予以减收或缓收。
三、外汇政策
20、外商投资企业在未登记注册前,经外汇局批准,可到外汇指定银行开办临时外汇帐户,领到营业执照后即可办理正式外汇帐户。
21、外商投资企业正常生产经营范围内的外汇,可持支付合同和外汇登记证直接到开户行结算。
22、外商投资企业获得的利润、股息、红利和外籍华人、华侨的薪金及其他正常收益,可持董事会分配决议书和纳税证明,直接到开户行办理外汇汇出业务。
23、互贸区允许外币自由兑换流通,俄罗斯公民或法人经营所得可自由携带或通过银行汇兑回国。
四、奖励政策
24、引进国内外无偿捐赠、赞助的资金和物资用于公共事业的,按实际到位资金额或实物价值的10%由受益单位给予中介人奖励。
25、引进国内外无偿投资的,由用款方一次性给予中介人10%的奖励;引进无息资金,使用期分别在1、2、3年以上的,由用款方分别按到位资金的2%、3%、4%给予中介人奖励;引进有息资金,经用款方与中介人协定奖励标准,由用款方给予中介人一次性奖励。
26、引进独资企业,投资规模在50万元(含50万元)以下的,投产纳税后,财政按照企业年纳税额的20%给予中介人一次性奖励;投资规模在50万元以上的,按照年纳税额的25%给予中介人一次性奖励。
27、引荐高科技、高附加值项目,企业投产纳税后,财政按照企业年纳税额的30%给予引荐人一次性奖励。引荐专利技术或科技成果入股,按该项技术或成果当年所创税后利润的5%由使用企业给予引荐人一次性奖励;使企业减亏的,按该企业当年减亏额的10%,由使用企业给予引荐人一次性奖励。
28、引荐国内外进出口项目,按承包合同总额的0.5%由受益方给予引荐人一次性奖励;引荐外地建筑工程、境外劳务输出项目,按承包合同总额的0.5%,由受益方给予引荐人一次性奖励。
29、大专院校、科研单位或科技人员,为企业解决技术难题或开展技术攻关取得明显效果的,可按当年(或生产周期)所创利润情况由受益单位给予一次性奖励。
五、其他政策
30、外地企业来黑河注册公司从事对外经贸业务,将视其经营实力和业务实绩,赋予其边境小额贸易经营权,同时享受边贸企业的优惠政策。
31、投资者开发建设政府指导价下的经济适用住房,享受黑河市政府关于经济适用住房建设的优惠政策。
32、引进外资对市内老企业进行技术改造,可在合作区注册登记,享受合作区的优惠政策。
33、经黑河口岸进出口的货物,铁路运价降低30%。
34、凡自带资金来我市进行房屋开发和基础设施建设者,允许其采取邀请投标的形式选择施工企业。
35、来我市投资办企业,国外客商由外经贸局牵头协调有关部门联合办公,国内客商由招商局牵头协调有关部门联合办公,7日内完成一切登记注册审批手续。
36、客商投资项目在获得批准并资金到位后,即可领取营业执照副本开工、开业,正式营业执照待所需证件齐备后,随时办理。
37、客商投资建设和生产经营过程中所需电、水、煤、原材料及运输等予以优先安排。
38、用外商馈赠的资金或设备办企业,外资额超过总投资25%的,经审批可享受外商投资企业待遇。
六、附则
39、黑河市边境经济合作区和大黑河岛中俄边民互市贸易区的优惠政策另行制定。
40、本规定由黑河市人民政府负责解释。本规定自发布之日起施行。