商业银行董事履职评价办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令
2010年第7号
《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日起施行。
主席：刘明康
二〇一〇年十二月十日
商业银行董事履职评价办法
（试行）
第一章 总则
第一条 为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。
本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。
第三条 董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。
第四条 商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。
第五条 商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。
第二章 评价内容
第六条 董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。
第七条 董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。
第八条 董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。
第九条 董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。
董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。
第十条 董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。
董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。
第十一条 董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。
第十二条 商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。
独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。
第十三条 董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席，委托书中应当载明授权范围。
第十四条 董事应当持续了解和分析商业银行的运行情况，定期阅读商业银行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对商业银行的评价，对商业银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。商业银行应当建立健全相关制度，为董事履职提供必要的信息和资源。
第十五条 董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：
（一）商业银行战略规划的制定和实施；
（二）商业银行高级管理层的选聘和监督；
（三）商业银行资本管理和资本补充；
（四）商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度；
（五）商业银行重大对外投资和资产处置项目；
（六）商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况；
（七）商业银行高级管理层的执行力。
第十六条 董事参加董事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。
第十七条 董事担任董事会专门委员会的主任委员期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见。
第十八条 执行董事应当完整、真实、及时地向董事会报告商业银行经营情况及相关信息，保证董事会及其成员充分了解商业银行运行状况。
第十九条 执行董事应当严格执行董事会决议，并将执行情况及时报告董事会。执行董事应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供董事会讨论决策。
第二十条 非执行董事应当从商业银行长远利益出发，做好商业银行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于商业银行和其他股东利益之上。
第二十一条 非执行董事应当重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如商业银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，非执行董事应当支持商业银行及时整改。
第二十二条 非执行董事应当关注股东与商业银行的关联交易情况，支持商业银行完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。
第二十三条 独立董事应当对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。
第二十四条 独立董事在履职过程中，应当特别关注以下事项：
（一）商业银行关联交易的合法性和公允性；
（二）商业银行年度利润分配方案；
（三）商业银行信息披露的完整性和真实性；
（四）可能造成商业银行重大损失的事项；
（五）可能损害存款人和中小股东利益的事项。
第三章 评价方法
第二十五条 商业银行应当按照本办法要求，建立健全董事履职的监督评价体系和董事履职跟踪记录制度，完善履职档案，制定明确的评价制度和实施细则。
第二十六条 商业银行应当按年度对所有在职董事进行履职评价。对于评价年度内任职机构或任职岗位发生变化的董事，应当在综合履职信息的基础上进行评价。
第二十七条 商业银行应当建立健全评价操作体系，科学合理地确定各项评价要素的内容，充分列示对每一要素的评价依据。
第二十八条 商业银行应当按照本办法对董事履职情况做出评价，评价要素不得少于本办法第二章的要求。
第二十九条 商业银行董事履职评价应当充分发挥监事的作用，评价工作可以包括董事自评、董事互评、董事会评价、监事会评价等环节，由监事会形成最终评价结果。
第三十条 商业银行应当依据评价结果将董事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。
第三十一条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职：
（一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会议的；
（二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的；
（三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，董事未提出反对意见的；
（四）商业银行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的；
（五）商业银行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的；
（六）商业银行风险管理政策出现重大失误，董事未能及时提出意见或修正要求的；
（七）银行业监督管理机构认定的其他情形。
第三十二条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价应当为不称职：
（一）泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的；
（二）在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋取私利的；
（三）董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，董事没有提出异议的；
（四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。
第四章 评价应用
第三十三条 监事会应当将评价结果通报股东大会和董事会，并通知董事本人，根据评价结果提出工作建议或处理意见。
被评为基本称职的董事，董事会和监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求；董事会应当组织培训，帮助董事提高履职能力。如长期未能有效改进，商业银行应当更换董事。
被评为不称职的董事，商业银行应当及时更换。
第三十四条 商业银行应当在每个年度终了四个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。
第三十五条 银行业监督管理机构应当对商业银行董事履职评价进行监督。
商业银行评价制度、程序不符合规定，或评价结果严重失真的，银行业监督管理机构应当要求商业银行限期改正，并视情况追究商业银行评价责任。
第三十六条 银行业监督管理机构可根据董事履职评价结果组织开展专项现场检查，督促商业银行完善公司治理。
第三十七条 银行业监督管理机构应当将商业银行董事的年度履职评价结果及时录入银行业金融机构董事和高级管理人员监督管理系统。
第五章 附则
第三十八条 本办法适用于中华人民共和国境内设立的商业银行，城市信用合作社、农村信用合作社、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司，经中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构可参照执行。
第三十九条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第四十条 本办法自发布之日起实施。
景德镇市人民政府关于修改《景德镇市燃气窑炉安全管理暂行规定》的通知
江西省景德镇市人民政府
景德镇市人民政府关于修改《景德镇市燃气窑炉安全管理暂行规定》的通知
景府发[2002]1号
各县（市、区）人民政府，市政府各部门，市直有关单位：
经2001年9月23日市政府第5次常务会议审定，对《景德镇市燃气窑炉安全管理暂行规定》作如下修改：
一、标题改为《景德镇市燃气窑炉安全管理规定》。
二、第一条改为：为加强燃气窑炉安全生产管理，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消防法》、《城市燃气安全管理规定》、《城市燃气管理规定》、《江西省城市燃气安全管理实施细则》等有关法律、法规的规定，结合我市实际，制订本规定。
三、第四条改为：市经贸委负责指导燃气窑炉的安全生产工作，市建设部门负责城市新建、改建、扩建燃气窑炉的规划，市技术监督部门负责燃气窑炉及管道、压力容器的安全监察，市公安消防机构负责燃气窑炉及其场所的消防监督。企业主管部门负责做好所属企业的燃气窑炉的安全管理工作；燃气窑炉所在地的县（市、区）和乡镇人民政府及街道办事处，依据属地管理的原则，负责做好辖区内燃气窑炉安全管理工作。
市安全生产监督管理部门负责组织、协调燃气窑炉重大死亡事故和恶性事故的调查处理，承办复核结案工作。负责新建、改建、扩建燃气窑炉工程项目的安全监督检查工作。
四、增加一条为第五条："新设立的企业有燃气窑炉装置的，在办理营业执照时，由市工商部门征求市经贸委的意见。"
五、第七条改为第八条，修改为："新建、扩建、改建燃气窑炉的单位或个人必须在开工前分别向市建设、技术监督部门和公安消防机构申报，同时提供设计图纸，设计、施工单位资质证书等有关资料，经市建设、技术监督部门和公安消防机构审核批准后，方可施工。施工完毕后，需报经市经贸委，由市经贸委组织各有关职能部门进行验收。燃气窑炉投入使用前，使用单位或个人必须经市公安消防部门验收，并出具《消防竣工验收意见书》。到市技术监督部门办理使用登记手续，领取《燃气窑炉使用证》。"
六、第九条改为第十条，修改为："燃气窑炉的设计和施工，必须按照《景德镇市燃气梭式窑安全技术要求》、《景德镇市燃气梭式窑设计、防火技术要求》以及国家或主管部门有关标准、规范、规定进行。施工必须保证质量，并经授权的检验单位检验合格，由市建设、技术监督部门和公安消防机构组织验收，发证后方可投入使用。"
七、删除第十条。
八、增加一条作为第十一条，"市技术监督部门应按照《景德镇市燃气窑炉定期检验规则》的规定，加强对燃气窑炉的定期检验。"
九、第十一条改为第十二条，修改为："燃气窑炉管理、操作人员须经市技术监督部门和公安消防机构培训考核合格，取得相应证书，方能上岗。"
十、第十七条改为第十八条，修改为："使用单位或个人发现钢瓶、管道超前未检、腐蚀严重、漏气等现象时，应立即停止使用，并及时向技术监督部门通报。"
十一、第十九条改为第二十条，修改为："对于违反本规定的单位或个人，有关执法部门按各自法定的职责责令其限期整改；逾期未整改的，责令停止施工或停止使用，并按有关法律法规予以行政处罚。造成严重事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任。"
十二、第二十二条改为第二十三条，修改为："本规定具体应用中的问题由市经贸委负责解释。"
本通知自发布之日起施行。
《景德镇市燃气窑炉安全管理暂行规定》根据本通知作相应的修正，重新发布。
二OO二年一月十六日
景德镇市燃气窑炉安全管理规定
（2000年1月18日市政府发布，2002年1月16日根据市政府
关于修改《景德镇市燃气窑炉安全管理暂行规定》的通知修正发布）
第一章 总 则
第一条 为加强燃气窑炉安全生产管理，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消防法》、《城市燃气安全管理规定》、《城市燃气管理规定》、《江西省城市燃气安全管理实施细则》等有关法律、法规的规定，结合我市实际，制订本规定。
第二条 本规定所称燃气，是指液化石油气、天然气、人工煤气（煤制气、重油制气）等气体燃料。本规定所称燃气窑炉，是指以气体为燃料的隧道窑、梭式窑、辊道窑、烘干炉、烤花炉等工业窑炉及其附属设备、设施。
第三条 凡在本市辖区内设计、制造、安装、检验、使用燃气窑炉的单位或个人，均应遵守本规定。
第四条 市经贸委负责指导燃气窑炉的安全生产工作，市建设部门负责城市新建、改建、扩建燃气窑炉的规划，市技术监督部门负责燃气窑炉及管道、压力容器的安全监察，市公安消防机构负责燃气窑炉及其场所的消防监督。企业主管部门负责做好所属企业的燃气窑炉的安全管理工作；燃气窑炉所在地的县（市、区）和乡镇人民政府及街道办事处，依据属地管理的原则
，负责做好辖区内燃气窑炉安全管理工作。
市安全生产监督管理部门负责组织、协调燃气窑炉重大死亡事故和恶性事故的调查处理，承办复核结案工作。负责新建、改建、扩建燃气窑炉工程项目的安全监督检查工作。
第五条 新设立的企业有燃气窑炉装置的，在办理营业执照时，由市工商部门征求市经贸委的意见。
第六条 燃气窑炉集中的工业区应推广采用管道供气。凡在管道供气区域内的燃气窑炉，宜使用管道燃气。
第二章 燃气窑炉的设置
第七条 燃气窑炉的设置必须选择人流少、道路宽敞、远离居民区及高层建筑物的地方，并符合城市规划和防火防爆要求。
第八条 新建、扩建、改建燃气窑炉的单位或个人必须在开工前分别向市建设、技术监督部门和公安消防机构申报，同时提供设计图纸，设计、施工单位资质证书等有关资料，经市建设、技术监督部门和公安消防机构审核批准后，方可施工。施工完毕后，需报经市经贸委，由市经贸委组织各有关职能部门进行验收。燃气窑炉投入使用前，使用单位或个人必须经市公安消防部门验收，并出具《消防竣工验收意见书》。到市技术监督部门办理使用登记手续，领取《燃气窑炉使用证》。
第九条 燃气窑炉工程的设计和施工，必须由持有相应资质证书的单位承担。
第十条 燃气窑炉的设计和施工，必须按照《景德镇市燃气梭式窑安全技术要求》、《景德镇市燃气梭式窑设计、防火技术要求》以及国家或主管部门有关标准、规范、规定进行。施工必须保证质量，并经授权的检验单位检验合格，由市建设、技术监督部门和公安消防机构组织验收，发证后方可投入使用。
第三章 燃气窑炉使用管理
第十一条 市技术监督部门应按照《景德镇市燃气窑炉定期检验规则》的规定，加强对燃气窑炉的定期检验。
第十二条 燃气窑炉管理、操作人员须经市技术监督部门和公安消防机构培训考核合格，取得相应证书，方能上岗。
第十三条 使用燃气窑炉的单位或个人，必须由熟悉燃气安全知识的专业人员负责安全管理工作，制订严格的管理制度和安全操作规程，加强管理，确保安全运行。
第十四条 燃气窑炉操作人员应坚守岗位，做好运行检查和记录，加强设备的维护、保养，防止燃气泄漏。
第十五条 瓶间、气化间应有安全标记，按规定配置消防设备，非操作人员不得进入。
作业场所（含窑炉车间、瓶间、气化间）可燃气体浓度不得超过0.4%。
第十六条 窑炉间、瓶间、气化间的耐火等级应达到二级以上，与窑炉等明火点或散发火花地点的距离要符合防火要求。当气瓶总容积小于1立方米时，可将其设置在没有明火点，通风良好的建筑物内或专用房间；当气瓶总容积等于或大于1立方米时，必须设置独立的、通风良好的专用房间。
第十七条 供、用气设备、仪表及其附属装置必须符合国家或行业标准，燃气的窑炉、钢瓶和管道应定期由锅炉压力容器检验部门检验。
第十八条 使用单位或个人发现钢瓶、管道超期未检、腐蚀严重、漏气等现象时，应立即停止使用，并及时向技术监督部门通报。
第十九条 发生火灾或意外事故，操作人员应迅速关闭所有供气阀门，将钢瓶转移到安全地带，采取有效措施扑灭火灾，并立即报告有关部门和保护现场。
第四章 法律责任
第二十条 对于违反本规定的单位或个人，有关执法部门按各自法定的职责责令其限期整改；逾期未整改的，责令停止施工或停止使用，并按有关法律法规予以行政处罚。造成严重事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 当事人对处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院提起诉讼。
第二十二条 有关部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十三条 本规定具体应用中的问题由市经贸委负责解释。
第二十四条 本规定自发布之日起施行。
景德镇市人民政府办公室
2002年1月21日
